文|鄭世林 北京大學(xué)國家發(fā)展研究院 副研究員

十九大報告提出，從2020年到2035年，在全面建成小康社會(huì )的基礎上，再奮斗15年，基本實(shí)現社會(huì )主義現代化。到那時(shí)，我國經(jīng)濟實(shí)力、科技實(shí)力將大幅躍升，躋身創(chuàng )新型國家前列。在此，我們綜合分析了中國躋身創(chuàng )新型國家前列的差距，并提出相關(guān)政策建議。

一、創(chuàng )新質(zhì)量落后于前列創(chuàng )新型國家

首先，研發(fā)（R&D）經(jīng)費總額快速攀升，但研發(fā)強度仍有較大提升空間。1991-2017年期間，中國研發(fā)總額從134.4億美元快速升至4427.2億美元，年均增長(cháng)14.4%，研發(fā)總額接近美國的4836.8億美元。2017年中國研發(fā)強度達到2.13%，低于美國、日本、德國和韓國的研發(fā)強度，其分別為2.79%、3.20%、3.02%和4.55%。

其次，中國研究人員總量位居世界前列，但研究人員密度大幅落后前列創(chuàng )新型國家。以研究人員全時(shí)當量計算，中國研究人員總數從1991年的47.1萬(wàn)人快速升至2016年的169.2萬(wàn)人，年均增長(cháng)5.15%，排名全球第一。以千名就業(yè)人員中的研究人員占比衡量研究人員密度，中國研究人員密度比前列創(chuàng )新型國家仍明顯偏低，2016年僅相當于美國的24.4%、日本的21.9%、德國的23.8%和韓國的15.8%。

第三，中國是世界專(zhuān)利大國，但專(zhuān)利質(zhì)量嚴重低于前列創(chuàng )新型國家。據WIPO數據統計，1985-2017年期間，中國發(fā)明專(zhuān)利申請總量從8558個(gè)升至1381594個(gè)，增長(cháng)大約160倍。2011年中國專(zhuān)利申請量超過(guò)美國，成為全球專(zhuān)利申請第一大國。2017年中國專(zhuān)利申請量占到全球的43.6%。發(fā)明專(zhuān)利最能代表一個(gè)國家科技發(fā)明創(chuàng )造能力，發(fā)明專(zhuān)利占三種類(lèi)型專(zhuān)利比重一般用來(lái)衡量一國專(zhuān)利的平均質(zhì)量。2017年中國發(fā)明專(zhuān)利占比為37.4%，遠低于美國（93.3%）、日本（89.5%）、德國（77.3%）和韓國（74.5%）。因此中國專(zhuān)利申請過(guò)于注重數量而忽略了質(zhì)量。

最后，中國科技論文同樣存在數量較高、質(zhì)量偏低的問(wèn)題。據ESI數據庫統計，在2008年1月至2018年10月期間，中國科技論文發(fā)表總數量達到2407339篇，處于世界第二位。但科技論文篇均被引次數指標上，中國僅為10.4次/篇，遠低于英國（18.86次/篇）、美國（18.53次/篇）、德國（17.37次/篇）和法國（16.7次/篇）和日本（12.7次/篇）。

二、基礎研究整體實(shí)力薄弱

中國基礎研究總體投入強度明顯偏低。1996-2016年中國基礎研究經(jīng)費投入占研發(fā)總額的比例一直在5%附近波動(dòng)，遠低于創(chuàng )新型國家。2016年中國基礎研究投入占比為5.25%，低于法國的23.8%、美國的16.9%和日本的12.6%。2017年中國基礎研究經(jīng)費投入占GDP比重為0.12%，也低于美國的0.47%、日本的0.42%和韓國的0.66%。因此，中國基礎研究投入力度遠低于前列創(chuàng )新型國家。

高等教育投入強度不足，且高等學(xué)?；A研究經(jīng)費占自身研發(fā)經(jīng)費比例較低。1991-2017年期間，中國高等教育研發(fā)投入總額從11.6億美元增至318.3億美元，提高了26.5倍，列全球第二位。2017年中國高等教育研發(fā)經(jīng)費占GDP比重為0.15%，遠低于美國的0.38%、德國的0.52%和韓國的0.39%。高等學(xué)校是開(kāi)展基礎研究的主體，但基礎研究投入比例過(guò)低。2016年，中國高等學(xué)?；A研究經(jīng)費占自身R&D經(jīng)費僅為40.3%，低于創(chuàng )新型國家超過(guò)50%的總體水平，更低于美國的61.8%。

中國企業(yè)基礎研發(fā)投入比重過(guò)低。2017年中國企業(yè)研發(fā)投入總額為3435億美元，達到美國的97.1%，位列全球第二。但受當前技術(shù)水平所限和短期利益驅使，中國大多數企業(yè)集中于具有明顯商業(yè)化前景的新技術(shù)、新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)上，而忽略研發(fā)周期較長(cháng)而收益不穩定的基礎研究。2016年中國企業(yè)基礎研究經(jīng)費支出占中國基礎研究經(jīng)費總支出的比重僅為3.2%，遠低于美國（25.8%）、日本（46.7%）和韓國（57.7%）。

三、創(chuàng )新制度環(huán)境落后于前列創(chuàng )新型國家

一方面，知識產(chǎn)權保護力度不夠。知識產(chǎn)權保護制度是政府提供的一種制度安排，直接影響到創(chuàng )新活動(dòng)的激勵。知識產(chǎn)權保護制度涉及國家政策、法律等諸多方面。中國在知識產(chǎn)權保護力度和法律框架解決糾紛效率方面均明顯低于創(chuàng )新型國家。據全球競爭力報告（The Global Competitiveness Report）顯示，2017年中國知識產(chǎn)權保護力度評價(jià)得分為4.5分，而美國、日本、德國和英國知識產(chǎn)權保護力度分別達到5.8分、5.8分、5.7分和6.2分。

另一方面，產(chǎn)學(xué)研合作水平亟待提升。隨著(zhù)世界科技的飛速發(fā)展和國際競爭的日益加劇，產(chǎn)學(xué)研合作已成為高新技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng )新的主流模式，成為推動(dòng)技術(shù)轉移與成果轉化的重要環(huán)節，在國家的經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步中起到非常重要的作用。相比美、日、德、英等前列創(chuàng )新型國家，中國產(chǎn)學(xué)研合作仍處于較低水平。2012-2017年中國企業(yè)與大學(xué)研發(fā)協(xié)作程度一直維持在4.4分，期間無(wú)明顯變化，低于美國（5.7）、德國（5.4）、英國（5.4）等前列創(chuàng )新型國家。

四、2035躋身創(chuàng )新型國家前列的目標判斷

第一個(gè)判斷是，2035年中國創(chuàng )新總量指標將領(lǐng)先于前列創(chuàng )新型國家。目前，我國研發(fā)經(jīng)費總額、研發(fā)人員總數、專(zhuān)利申請量和科技論文產(chǎn)出等總量指標已經(jīng)處于世界前兩位，而且中國人均GDP還在向前列創(chuàng )新型國家較快收斂，因此，2035年中國在創(chuàng )新總量指標上會(huì )領(lǐng)先創(chuàng )新型國家。

第二個(gè)判斷是，2035年中國總研發(fā)經(jīng)費強度、企業(yè)研發(fā)強度等指標也有望躋身創(chuàng )新型國家前列。根據OECD數據顯示，2017年中國總研發(fā)強度已經(jīng)達到了2.17%，已經(jīng)達到了歐盟15國的水平。而且，中國研發(fā)經(jīng)費投入近年來(lái)還在較快攀升，預計2035年中國總研發(fā)強度有望突破3.5%，企業(yè)研發(fā)強度有望達到3%，有望躋身創(chuàng )新型國家前列。

第三個(gè)判讀是，2035年中國基礎研究投入強度、基礎研究占研發(fā)經(jīng)費比重和發(fā)明專(zhuān)利占比指標實(shí)現與前列創(chuàng )新國家收斂目標具有很大挑戰。近年來(lái)中國基礎研究投入強度一直維持在較低水平，基礎研究占研發(fā)經(jīng)費和GDP比重遠落后于前列創(chuàng )新型國家。尤其，企業(yè)基礎研究占研發(fā)經(jīng)費投入的比重更與前列創(chuàng )新型國家差距更大。而且，代表專(zhuān)利質(zhì)量的發(fā)明專(zhuān)利占比也很難達到前列發(fā)達國家水平。按照我們的經(jīng)濟預測，2035年中國人均GDP會(huì )達到2000年美國人均GDP水平，按照中國目前這些指標水平，要達到美國2000年基礎性研究投入強度（0.42%）、投入占比（16.47%）和發(fā)明專(zhuān)利占比水平（94.2%）也有較大難度，因而追趕前列發(fā)達國家2035年水平會(huì )有更大難度。

五、主要建議

一是實(shí)施由重視創(chuàng )新數量向重視創(chuàng )新質(zhì)量轉換的科技體制機制

優(yōu)化考核機制，提高創(chuàng )新質(zhì)量。為推動(dòng)創(chuàng )新驅動(dòng)和高質(zhì)量發(fā)展，中國要改變原有重視創(chuàng )新數量的政府科技考核目標，構建新的科技考核體系，加大對PCT、發(fā)明專(zhuān)利比重和專(zhuān)利引用率等創(chuàng )新質(zhì)量指標的考核比重，引導各創(chuàng )新主體轉變重數量而輕質(zhì)量的思維方式。改革科研成果考核制度，激發(fā)廣大科研人員積極性。一方面，我國高校和科研機構要改進(jìn)考核周期的設置，打破年度考核的慣性，克服急功近利的浮躁心態(tài)。另一方面，轉變高校和科研機構科研考核過(guò)于追求論文數量導向的傾向，賦予對論文等級和引用率等指標的更大權重。

二是加大基礎研究投入力度

基礎研究經(jīng)費是對國家未來(lái)競爭力的一種戰略性投資，是技術(shù)創(chuàng )新的源泉。首先，政府研發(fā)投入結構應該向基礎研究集中。由于基礎研究本身具有長(cháng)期性、高風(fēng)險性和正外部性等特征，政府應提高基礎研究投入的比重，確?；A研究經(jīng)費投入增幅高于其他類(lèi)型研發(fā)支出增幅，并加大對高校和科研院所基礎研究投入力度。其次，加大高等教育投入，尤其提升高?；A研究比重。高等教育是創(chuàng )新型國家建設的基礎，目前中國高校與哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院等世界名校還有很大的差距，尤其在基礎研究和杰出學(xué)術(shù)人才上差距更大。因此，“雙一流”建議更應該著(zhù)眼于長(cháng)遠的高?；A研究投入。最后，提高企業(yè)基礎研究比重。發(fā)揮政府引導作用，鼓勵銀行、風(fēng)險投資、機構投資者等參與，提高企業(yè)基礎研究的投入；減少研發(fā)型中小企業(yè)的稅負，形成中小研發(fā)企業(yè)成長(cháng)的良好外部環(huán)境；鼓勵企業(yè)與高校、科研院所合作，利用企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗室、國家工程研究中心等支持行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)開(kāi)展應用基礎研究和基礎技術(shù)研發(fā)，形成產(chǎn)學(xué)研合作的長(cháng)期激勵機制；改進(jìn)科研計劃立項機制，吸引企業(yè)更多地承擔和參與需求導向的基礎研究計劃，提升研發(fā)能力。

三是加強知識產(chǎn)權保護力度 

積極參與知識產(chǎn)權的國際規則制定，加強知識產(chǎn)權司法與知識產(chǎn)權貿易糾紛的國際交流，推進(jìn)國際標準體系對接，提高專(zhuān)利審查標準，健全知識產(chǎn)權損害賠償機制，努力促使公正的知識產(chǎn)權國際保護制度的形成。中國是一個(gè)發(fā)展中國家，應當考慮本國的經(jīng)濟、科技與文化的發(fā)展水平，現階段立法不宜過(guò)于攀高，應在達到國際公約規定的最低保護水平基礎上，最大限度地實(shí)現法律的本土化與國際化之間的協(xié)調。