文丨樊綱  中國（深圳）綜合開(kāi)發(fā)研究院院長(cháng)

一、有了“經(jīng)濟增長(cháng)理論”，為什么還要有“發(fā)展經(jīng)濟學(xué)”

發(fā)展經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟增長(cháng)理論的關(guān)系是什么？打開(kāi)任何一本發(fā)展經(jīng)濟學(xué)教材，都會(huì )在前言提到經(jīng)濟增長(cháng)理論，這兩者是什么關(guān)系呢？經(jīng)濟學(xué)家似乎沒(méi)有專(zhuān)門(mén)闡述清楚過(guò)。有一種觀(guān)點(diǎn)認為，經(jīng)濟增長(cháng)理論只研究GDP的增長(cháng)，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)還要研究制度的變遷、社會(huì )與人文的進(jìn)步。但其實(shí)，現在的經(jīng)濟增長(cháng)理論已經(jīng)不僅僅討論勞動(dòng)和資本這兩個(gè)要素了，已經(jīng)把制度作為決定經(jīng)濟增長(cháng)的一個(gè)重要因素考慮進(jìn)去了。社會(huì )和人文的發(fā)展與進(jìn)步，盡管與經(jīng)濟增長(cháng)有關(guān)系，但更多的屬于社會(huì )學(xué)和其他人文學(xué)科研究的領(lǐng)域。經(jīng)濟發(fā)展理論不可能包羅萬(wàn)象，不能說(shuō)發(fā)展經(jīng)濟學(xué)就是要包涵一切與“人的發(fā)展”相關(guān)的問(wèn)題。

發(fā)展經(jīng)濟學(xué)，還是應該專(zhuān)注于落后國家經(jīng)濟的增長(cháng)。但是經(jīng)濟增長(cháng)的問(wèn)題不是由“增長(cháng)理論”去回答的么？為什么還要有一單獨的分支“發(fā)展經(jīng)濟學(xué)”？曾經(jīng)有一段時(shí)間，提出“華盛頓共識”的人們，就認為一般經(jīng)濟理論存在了，就不需要什么發(fā)展經(jīng)濟學(xué)了，否定發(fā)展經(jīng)濟學(xué)本身存在的必要（這曾導致一些大學(xué)取消了這門(mén)課程）。而早期發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論研究（如“結構主義理論”）基礎上提出來(lái)的政策建議，在現實(shí)中沒(méi)有取得很好的預想成果，更是擴大了這種“無(wú)用論”的市場(chǎng)。在一定程度上，早期一些研究在方向問(wèn)題上不是很清楚，也是導致其“無(wú)用”的一個(gè)原因。

發(fā)展經(jīng)濟學(xué)要想發(fā)展，就必須確定自己特殊的核心問(wèn)題，或其特殊的研究對象，那就是：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)是在一般的增長(cháng)理論的基礎上，專(zhuān)門(mén)研究落后國家如何實(shí)現其經(jīng)濟增長(cháng)。

二、“發(fā)展的悖論”：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)要研究的特征性問(wèn)題

要說(shuō)明發(fā)展經(jīng)濟學(xué)與經(jīng)濟增長(cháng)理論有什么區別，首先要想一下“發(fā)展”的特殊含義是什么？

改革開(kāi)放40多年來(lái)，我們身處中國經(jīng)濟快速發(fā)展當中，研究中國經(jīng)濟的各種問(wèn)題，認知到“發(fā)展”這個(gè)詞的獨特涵義。

第一，落后國家的經(jīng)濟增長(cháng)就是“經(jīng)濟發(fā)展”。任何國家，無(wú)論是落后還是發(fā)達，其經(jīng)濟增長(cháng)都需要物質(zhì)資本和人力資本，都需要技術(shù)提升和制度改進(jìn)。但是，落后國家的特點(diǎn)首先就是在這些方面“處處落后”，勞動(dòng)力受教育水平低因此沒(méi)有多少人力資本；資本稀缺、技術(shù)水平落后、研發(fā)創(chuàng )新能力不足，制度上也存在諸多不足。在這種落后的條件下，要想實(shí)現增長(cháng)，就要面對“發(fā)達”國家或發(fā)達企業(yè)的壓制，因為所謂落后，是與發(fā)達相對而言的，是因為世界上有發(fā)達國家存在，在對比當中才顯得一些國家落后。所以，這時(shí)一個(gè)貧窮國家或實(shí)力弱小的企業(yè)要實(shí)現增長(cháng)，就不得不在已經(jīng)被發(fā)達國家“瓜分”了的全球市場(chǎng)上“擠出”一些份額；要花高價(jià)錢(qián)買(mǎi)發(fā)達國家的產(chǎn)品和技術(shù)，要按發(fā)達國家制定的規則辦事；要由發(fā)達國家批準加入國際組織，當落后國家與發(fā)達國家發(fā)生利益矛盾的時(shí)候，比如發(fā)生貿易摩擦時(shí)，發(fā)達國家會(huì )用各種手段進(jìn)行“制裁”、“管轄”，而落后國家沒(méi)有什么還手的招數……等等?？傊?，所謂發(fā)展，是指落后國家、落后地區、弱小企業(yè)的增長(cháng)?！癉eveloping country”這個(gè)英文詞最初也的確是為了給“Backward country”找一個(gè)比較積極的替代品而發(fā)明出來(lái)的。

第二，落后國家全面落后于發(fā)達國家，但只有比發(fā)達國家經(jīng)濟增長(cháng)得更快，才能在人均收入水平上追趕上發(fā)達國家。如果我國和美國每年人均GDP增速都一樣，都增長(cháng)3%，人均收入差距永遠不能縮小，這種情況就是只有增長(cháng)，而沒(méi)有發(fā)展。發(fā)展的最終涵義其實(shí)是縮小差距。歷史上的確有的國家，曾經(jīng)每年增長(cháng)5%，但人口增長(cháng)要有2%，人均GDP的增長(cháng)也就是3%，與發(fā)達國家美國每年增長(cháng)3%沒(méi)有什么差別，結果幾十年過(guò)去了，差距沒(méi)有縮?。ㄉ踔吝€會(huì )擴大），還是處在一個(gè)落后的發(fā)展中國家的地位上。

這就是可以稱(chēng)為“發(fā)展的悖論”的問(wèn)題，也就是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)要研究的特殊問(wèn)題：發(fā)展中國家處處落后，處處不如人，但還要比發(fā)達國家增長(cháng)得更快!

三、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)與經(jīng)濟增長(cháng)理論的關(guān)系與區別

發(fā)展經(jīng)濟學(xué)與經(jīng)濟增長(cháng)理論的核心區別是：經(jīng)濟增長(cháng)理論是“一般理論”，適用于研究任何經(jīng)濟發(fā)展水平的國家。無(wú)論是發(fā)達還是不發(fā)達，一個(gè)國家要想實(shí)現經(jīng)濟增長(cháng)，都需要擁有物質(zhì)與人力資本、技術(shù)進(jìn)步、制度改進(jìn)等這些“增長(cháng)的要素”，都需要通過(guò)要素稟賦的提升來(lái)提升收入水平。這些都是經(jīng)濟增長(cháng)理論的研究對象。而發(fā)展經(jīng)濟學(xué)則是在一般的經(jīng)濟增長(cháng)理論的基礎上，專(zhuān)門(mén)研究落后國家的經(jīng)濟增長(cháng)。

一般理論的特點(diǎn)是它的理論要點(diǎn)可以應用于任何一種情況，比如技術(shù)進(jìn)步有利于收入增長(cháng)、貿易可以提高資源配置效率、制度改進(jìn)可以提高經(jīng)濟效率從而提高增長(cháng)速度等，既適用于發(fā)達國家，也適用于落后國家。

而特殊理論，就是指它專(zhuān)門(mén)研究一類(lèi)特殊的問(wèn)題。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)是特殊理論，就是它所研究的是落后國家在處處不如人情況下還要實(shí)現較快增長(cháng)的有關(guān)的一系列問(wèn)題。

如何判斷一個(gè)問(wèn)題是一般性的增長(cháng)問(wèn)題，還是特殊的發(fā)展問(wèn)題呢？一個(gè)基本的判別方法就是看這個(gè)問(wèn)題是否是由“落后”產(chǎn)生的問(wèn)題，是由于世界上有更加先進(jìn)、強大的國家和企業(yè)存在，它們的存在導致落后國家所面臨的特殊問(wèn)題。舉例來(lái)說(shuō)。

（1）早年德國追趕英國時(shí)，經(jīng)濟學(xué)家李斯特提出的“幼稚工業(yè)”理論（infant industry theory）。這個(gè)理論后來(lái)被（正在追趕歐洲的）美國經(jīng)濟學(xué)家克拉克進(jìn)一步發(fā)展。這可以說(shuō)是最初形成的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論，因為它研究的是一個(gè)落后國家在有發(fā)達國家存在、壓得你無(wú)法增長(cháng)的時(shí)候，必須有一定的貿易保護，給本國剛剛誕生的“嬰兒產(chǎn)業(yè)”一個(gè)成長(cháng)的機會(huì )，才能長(cháng)大成人與發(fā)達國家平等競爭。

（2）20世紀50~70年代“結構主義”理論所研究的世界二元體系問(wèn)題，當然也是典型的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)問(wèn)題。它研究的是由于工業(yè)化發(fā)達國家的存在，落后國家的手工業(yè)等無(wú)法與之競爭并發(fā)展成為早年歐洲國家工業(yè)化的前期基礎，只能用資源與發(fā)達國家進(jìn)行交換，換取工業(yè)品，而由于發(fā)達國家工業(yè)的技術(shù)不斷進(jìn)步，出口資源和農產(chǎn)品的落后國家貿易條件不斷惡化，一方面導致本國發(fā)生貿易赤字、債務(wù)危機，另一方面使得世界經(jīng)濟總是處在“中心—外圍”（center-priphery）的二元結構當中，發(fā)達的越發(fā)達，落后的越落后，發(fā)展中國家總也追不上去。

（3）要素結構（也稱(chēng)稟賦結構）比較優(yōu)勢的理論，也的確屬于發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的理論。落后國家缺少資本和技術(shù)，但是有比較多的低收入、低技能的簡(jiǎn)單勞動(dòng)力，所以要想實(shí)現增長(cháng)，就要搞勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。18世紀的英國也缺少資本與技術(shù)，勞動(dòng)力也是主要的生產(chǎn)要素，搞的工業(yè)（手工業(yè)）也是勞動(dòng)密集型，但那時(shí)各國還沒(méi)有一個(gè)要素結構差異的問(wèn)題，只有在后來(lái)，世界上的國家分為資本富裕的發(fā)達國家和只有資源或勞動(dòng)力的落后國家的情況下，有了要素結構的差異，才有了要素比較優(yōu)勢的問(wèn)題，而這當然也是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的特征性問(wèn)題。

（4）后發(fā)優(yōu)勢理論?！昂蟀l(fā)”（late comer，也稱(chēng)backwardness）本身就是差異存在的結果。如何利用“后發(fā)”這個(gè)本來(lái)的劣勢通過(guò)學(xué)習和模仿實(shí)現增長(cháng)，是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)解釋許多問(wèn)題的一個(gè)重要理論基礎。我們后面將著(zhù)重分析這方面的問(wèn)題。

（5）發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的“貿易摩擦”，這也是典型的發(fā)展問(wèn)題：落后國家還很落后的時(shí)候，發(fā)達國家處處高叫“市場(chǎng)規則”和“市場(chǎng)競爭”，而當落后國家有了一些競爭力的時(shí)候，發(fā)達國家還會(huì )動(dòng)用國家強力手段來(lái)遏制落后國家的增長(cháng)。這種情況在歷史上其實(shí)多次發(fā)生（被稱(chēng)為“修斯底德陷阱”），也是落后國家實(shí)現發(fā)展過(guò)程中一個(gè)特殊的難題。只有最發(fā)達的國家或一直在前沿的發(fā)達國家不會(huì )遇到這種情況。但正因如此，這不是對每個(gè)國家都適用于的“增長(cháng)理論”的問(wèn)題，而只是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的特征性問(wèn)題之一。

（6）此外，福利陷阱、中等收入陷阱、國際收支危機、國際援助、氣候變化議題中的“共同但有差別的責任”等，凡是有了發(fā)達國家與落后國家差距之后發(fā)生的與落后國家相關(guān)的許多問(wèn)題，都是發(fā)展的特征性問(wèn)題。一些發(fā)達國家早期用過(guò)的增長(cháng)手段，不再成為今天落后國家的“政策選項”（limited option），比如今天已經(jīng)沒(méi)有哪個(gè)國家可以再用殖民地的方法實(shí)現自己的經(jīng)濟增長(cháng)，也沒(méi)有國家可以像當年那樣毫無(wú)節制地碳排放，也可以說(shuō)是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的特殊命題。

同時(shí)，也有許多問(wèn)題看上去是“發(fā)展”的問(wèn)題，實(shí)際只是哪里都會(huì )發(fā)生的一般性的增長(cháng)問(wèn)題。

比如，200年前英國無(wú)論是工業(yè)化水平，還是人均收入水平估計都不如現在的中國高，但英國當時(shí)面臨的只是自身如何提升增長(cháng)要素結構實(shí)現經(jīng)濟增長(cháng)的問(wèn)題，而不是“發(fā)展”的問(wèn)題，因為沒(méi)有比它更強大、更先進(jìn)的對手，只有它到處侵略別人而沒(méi)有人可以“制裁”它。是不是“發(fā)展”問(wèn)題，要看有沒(méi)有先進(jìn)的一方存在。這是一個(gè)相對關(guān)系的問(wèn)題，而不是一個(gè)絕對水平的問(wèn)題。

貧困、收入差距、教育水平低等現在發(fā)展中國家普遍存在的問(wèn)題，往往都被認為是“發(fā)展”的問(wèn)題，都是現在落后國家所面臨的問(wèn)題。但是，所有國家早期都會(huì )面臨這些問(wèn)題，本身并不特殊。在某個(gè)時(shí)點(diǎn)上看，即使是200年前，世界各國也是有差異的，但是你如果把視野再拉長(cháng)，人類(lèi)各民族在最初的經(jīng)濟發(fā)展水平都是一樣的，后來(lái)因地理、氣候等原因，有的較快進(jìn)入了增長(cháng)階段，有的則遲遲沒(méi)有，或者有的出現周期與倒退，差距就出現了。人類(lèi)最早的“增長(cháng)理論”，其實(shí)是馬爾薩斯的人口論，以西歐為背景分析論述各國人民如何依賴(lài)農業(yè)生產(chǎn)和自然資源，沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步，幾百上千年平均每年的增長(cháng)率為0.1%（Madison，2001），在生存線(xiàn)上掙扎（戰爭與瘟疫）。馬克思當年分析的歐洲工業(yè)化早期存在的固定工資（他所說(shuō)的“必要勞動(dòng)”）、貧富兩極分化的現象，在后來(lái)開(kāi)始通過(guò)工業(yè)化實(shí)現經(jīng)濟增長(cháng)的落后國家往往也會(huì )一再出現，所以從基本性質(zhì)上來(lái)說(shuō)這是一般性的早期階段增長(cháng)問(wèn)題，而不是“后發(fā)”的問(wèn)題。落后國家現在才發(fā)生，只因為它們剛剛處在這個(gè)發(fā)展階段，發(fā)達國家則已經(jīng)跨越了這個(gè)階段（跨過(guò)了“劉易斯拐點(diǎn)”），問(wèn)題本身不必然與發(fā)達國家的存在相關(guān)。

這里要特別提及的是“劉易斯模型”。劉易斯模型的精妙之處在于它把當年基于工業(yè)化早期歐洲勞動(dòng)力市場(chǎng)上“工資不變”的情況形成的“古典理論”，與發(fā)達國家剩余勞動(dòng)力用完之后工資隨勞動(dòng)生產(chǎn)率上升的“新古典”情況，通過(guò)“劉易斯拐點(diǎn)”，連接、統一在一個(gè)理論模型當中，因此它事實(shí)上是對經(jīng)濟增長(cháng)全過(guò)程的一個(gè)完整描述，可以應用到任何國家經(jīng)濟增長(cháng)過(guò)程的分析與描述，屬于“一般理論”。但是，由于發(fā)達國家早已過(guò)了“拐點(diǎn)”，而發(fā)展中國家還處在拐點(diǎn)之前的早期階段，在當前看上去好像只是適用于落后國家的特殊理論。由于發(fā)展也是增長(cháng)，所以我們在研究落后國家經(jīng)濟增長(cháng)時(shí)，自然也要用到各種增長(cháng)理論，包括劉易斯模型進(jìn)行分析，但是我們要明確的是，固定工資情況是一切國家在經(jīng)濟增長(cháng)的早期都會(huì )發(fā)生的，而不是落后國家的“特征性問(wèn)題”。事實(shí)上，只有一種情況，我們可以說(shuō)是劉易斯模型中包含著(zhù)“落后國家的特殊情況”，那就是新部門(mén)的產(chǎn)生和經(jīng)濟的二元結構的形成，是由于發(fā)達國家“外資”進(jìn)入所引起的，而不是由本國內生的某種創(chuàng )新（無(wú)論是技術(shù)創(chuàng )新還是市場(chǎng)創(chuàng )新）所引起的。

總之，落后國家與發(fā)達國家的關(guān)系，實(shí)際就是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)所要研究的核心問(wèn)題，即研究在發(fā)達國家已搶占市場(chǎng)的前提下，落后國家如何比它們更快地增長(cháng)。也就是說(shuō)，只有這種強弱關(guān)系前提下研究落后國家如何增長(cháng)的問(wèn)題，才是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的“特征性問(wèn)題”；只研究一國自己，就只是經(jīng)濟增長(cháng)理論講的一般性問(wèn)題。

最后還要指出的是，落后國家還存在著(zhù)許多問(wèn)題，比如政治體制、國家治理、宗教信仰、自然條件等，它們有時(shí)也與貧困并存甚至與貧困相關(guān)，許多人也把這些納入發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的研究。這是“越界”了。不是一切落后國家的問(wèn)題都是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的問(wèn)題，不是對落后國家中某個(gè)問(wèn)題的研究就是對發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的研究。

四、增長(cháng)的要素

在說(shuō)明了發(fā)展經(jīng)濟學(xué)與增長(cháng)理論的關(guān)系之后，我們先要回到增長(cháng)理論，簡(jiǎn)要地分析一下“增長(cháng)的要素”，從這個(gè)角度來(lái)看落后國家與發(fā)達國家的差別。作為一般理論的增長(cháng)理論畢竟是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的基礎。

經(jīng)濟增長(cháng)理論在過(guò)去這些年實(shí)際已經(jīng)有很大的變化，增長(cháng)的要素不僅僅包括最初眾所周知的勞動(dòng)和資本，還包括技術(shù)和制度。后來(lái)，計量經(jīng)濟學(xué)模型中無(wú)法被資本和勞動(dòng)所解釋的那個(gè)“殘差”（residual），被歸為技術(shù)進(jìn)步，并將其稱(chēng)為“全要素生產(chǎn)率”。再后來(lái)，與制度經(jīng)濟學(xué)相結合，制度也逐漸被納入了經(jīng)濟增長(cháng)理論。因此，現在研究增長(cháng)理論已經(jīng)不是兩個(gè)增長(cháng)的要素了，而是4個(gè)“增長(cháng)的要素”了，即勞動(dòng)（人力資本）、物質(zhì)資本（包括資源）、知識（技術(shù)進(jìn)步）與制度（包括企業(yè)管理）。因此，我們現在研究落后國家的經(jīng)濟發(fā)展，要超出資本和勞動(dòng)這兩個(gè)傳統的生產(chǎn)要素，還應該更加關(guān)注技術(shù)進(jìn)步和制度改革這兩個(gè)新的要素。

從這個(gè)角度來(lái)看，落后國家與發(fā)達國家的核心差異就是要素稟賦結構的差異，落后國家除了物質(zhì)資本積累存量低，人力資本水平低，更關(guān)鍵的還在于技術(shù)水平和制度質(zhì)量上的落后?？傊?，人均收入低只是落后國家經(jīng)濟之所以欠發(fā)達的表面現象，要素稟賦結構落后才是最本質(zhì)上的原因。

中國經(jīng)濟過(guò)去40年有了長(cháng)足的進(jìn)步，但是在技術(shù)上有我們的弱處，市場(chǎng)機制配置資源的效率仍然不高。發(fā)生貿易摩擦，發(fā)達國家通過(guò)限制一些高科技產(chǎn)品對我們的出口，會(huì )對我們的經(jīng)濟、企業(yè)產(chǎn)生不良的影響。因此我們站在落后國家的角度，來(lái)思考如何對發(fā)達國家的經(jīng)濟增長(cháng)追趕。我們應該研究如何進(jìn)一步發(fā)展教育，培養和吸引優(yōu)秀人才；如何形成科技創(chuàng )新的能力和體制機制；如何改革金融體系，提高資本配置效率；如何進(jìn)一步推進(jìn)改革和開(kāi)放。

五、“發(fā)展要素”：用好相對優(yōu)勢

通過(guò)增長(cháng)要素結構的分析，我們看到了什么是落后國家的“處處落后”。但是，處處落后，要素稟賦結構低下，還要更快地增長(cháng)，比發(fā)達國家增長(cháng)速度還要快，發(fā)展中國家怎么辦？在要素結構的問(wèn)題上處處落后，這個(gè)結論其實(shí)提示我們，要在增長(cháng)要素之外尋找一些可以利用的因素，才能取得發(fā)展。這就是我們可以稱(chēng)為“發(fā)展要素”的東西。

所謂的“發(fā)展要素”，主要是以下3種。

第一，比較優(yōu)勢。落后國家勞動(dòng)力成本低，在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)中具有優(yōu)勢，因而可以為經(jīng)濟起飛掙得“第一桶金”。

第二，后發(fā)優(yōu)勢（advantage of late comers）。作為落后國家，我們可以通過(guò)學(xué)習或模仿前人所積累的大量技術(shù)，學(xué)到別人在之前發(fā)展過(guò)程當中的經(jīng)驗與教訓，從而可以少走彎路，多走捷徑。進(jìn)一步的研究將表明，這個(gè)后發(fā)優(yōu)勢，是一個(gè)落后國家最終能夠實(shí)現追趕的最重要的一個(gè)發(fā)展要素。

第三，“本土優(yōu)勢”，指的是在本國市場(chǎng)當中，本土的企業(yè)、本土的競爭者有特定的優(yōu)勢。尤其是，歷史上美國和中國的情況都表明一國人口較多所導致的“本土市場(chǎng)規?！陛^大，在競爭中會(huì )起到一定的作用。國內市場(chǎng)大，本國品牌走上國際的機率會(huì )高一些。國內市場(chǎng)大，也會(huì )更多地吸引外國企業(yè)的進(jìn)入。不過(guò)這與本國制度與文化特殊性無(wú)關(guān)，而與大國還是小國的特征有關(guān)。這是一個(gè)值得進(jìn)一步研究的問(wèn)題。

在這些相對優(yōu)勢中，一些學(xué)者一直強調的是比較優(yōu)勢，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)教科書(shū)也大都在一開(kāi)始就介紹比較優(yōu)勢。的確，一個(gè)落后國家要想實(shí)現經(jīng)濟增長(cháng)，一開(kāi)始只是有充足的低成本勞動(dòng)力這一個(gè)要素，也只能利用它、依靠它。但是，如果只靠勞動(dòng)力這個(gè)要素，經(jīng)濟增長(cháng)難以持續很久。事實(shí)上，中國過(guò)去持續40年的高速增長(cháng)，也絕不僅僅是只靠勞動(dòng)力這個(gè)要素。

中國過(guò)去40年的增長(cháng)過(guò)程，特別是后面的20多年的持續高速增長(cháng)，重要的其實(shí)不是比較優(yōu)勢，而是“后發(fā)優(yōu)勢”發(fā)揮作用。后面的20年里，勞動(dòng)工資的增長(cháng)已經(jīng)導致勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的下滑，而在另一方面，各行各業(yè)的發(fā)展，包括重化工業(yè)的發(fā)展，已經(jīng)有非常明顯的技術(shù)進(jìn)步，高新科技產(chǎn)業(yè)也在不斷發(fā)展。比較優(yōu)勢與后發(fā)優(yōu)勢有著(zhù)截然不同。比較優(yōu)勢是依靠較低的勞動(dòng)成本，競爭力僅僅局限在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)當中。后發(fā)優(yōu)勢是后來(lái)者以較低的學(xué)習成本，模仿、引進(jìn)、吸收，縮短知識和技術(shù)與前沿的差距。

后發(fā)優(yōu)勢概念當中，“模仿”是一個(gè)關(guān)鍵詞。實(shí)際上，落后國家模仿不丟人。中國過(guò)去這些年取得的技術(shù)進(jìn)步，被一些人說(shuō)成是“偷竊”（知識產(chǎn)權），這就屬于發(fā)達國家對落后國家的遏制與打壓了。我們當然不否定落后國家總會(huì )有一些違反知識產(chǎn)權的事情，美國當年追趕歐洲時(shí)也是這樣。一方面，我們每年花300多億美元買(mǎi)仍然受專(zhuān)利保護的知識產(chǎn)權，另外一方面，中國消化、吸收、模仿大量已經(jīng)不受知識產(chǎn)權保護（off-patent）的技術(shù)。世界上絕大多數的知識都是不受產(chǎn)權保護的，但要掌握它們也需要付出學(xué)習和引進(jìn)的長(cháng)期努力。中國過(guò)去這些年做對了一個(gè)非常重要的事情就是：我們很早就開(kāi)始了全方位的對外開(kāi)放，讓發(fā)達國家各種先進(jìn)的技術(shù)和知識得以“外溢”到我們這里來(lái)。

過(guò)去這些年的經(jīng)驗表明，我們做對了的一個(gè)事情是很好地利用了后發(fā)優(yōu)勢。與發(fā)達國家的一些經(jīng)貿摩擦，使我們對哪個(gè)發(fā)展要素是更加重要有了新的認識。發(fā)達國家不會(huì )擔心落后國家發(fā)揮比較優(yōu)勢會(huì )對它們構成挑戰，因為第一，它們反正沒(méi)有廉價(jià)勞動(dòng)力來(lái)從事勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)了，第二，在那些勞動(dòng)密集型低端產(chǎn)業(yè)做得再大，也是低端技術(shù)，也沒(méi)有上升到中、高端對他們形成競爭。真正會(huì )改變競爭格局的“后發(fā)優(yōu)勢”，是知識的學(xué)習和技術(shù)的交流，這會(huì )使落后國家的要素稟賦結構獲得提升，實(shí)現真正的發(fā)展。

六、發(fā)展的階段

過(guò)去人們往往用收入水平或產(chǎn)業(yè)結構來(lái)劃分發(fā)展階段，其實(shí)那些可以說(shuō)都是在劃分“增長(cháng)的階段”。在以上分析基礎上，我們也可以根據“發(fā)展要素”起作用的過(guò)程，來(lái)劃分真正的“發(fā)展的階段”。

概括地說(shuō)，落后國家要實(shí)現真正的發(fā)展（而不是增長(cháng)幾年就停滯了，根本沒(méi)有實(shí)現趨同），一定要經(jīng)歷以下幾個(gè)階段。

第一階段，純粹依靠比較優(yōu)勢，掙得“第一桶金”，從而可以開(kāi)始建設更多的基礎設施，可以更多地投資教育。

第二階段，進(jìn)入比較優(yōu)勢與后發(fā)優(yōu)勢同時(shí)起作用的時(shí)期。這里的前提是要在一開(kāi)始的時(shí)候，也就是在第一階段的時(shí)候，就開(kāi)始對外開(kāi)放，學(xué)習模仿，主動(dòng)地受益于“知識外溢”，積以時(shí)日，才能在后面的階段上接續發(fā)展。

第三階段，繼續學(xué)習模仿，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，同時(shí)也到了加大自主創(chuàng )新的階段了；我們現在就到了這個(gè)階段，發(fā)達國家的技術(shù)封鎖也迫使我們必須進(jìn)入自主創(chuàng )新的階段。

再高的一個(gè)發(fā)展階段，是成為世界創(chuàng )新體系的一個(gè)重要部分。不可能一個(gè)國家制造所有的東西，應該通過(guò)開(kāi)放的世界體系，各國之間專(zhuān)業(yè)分工、相互貿易，這樣才更有效率。

當然，中國現在還處在第三階段的開(kāi)始，我們在許多知識和技術(shù)領(lǐng)域里仍然還落后于發(fā)達國家，仍然要努力學(xué)習和吸收發(fā)達國家的知識和技術(shù)，但我們的確也到了大力提升自主創(chuàng )新的階段，也是只有這樣才能突破發(fā)達國家對我們的技術(shù)封鎖。

責編：李曉曼