本期專(zhuān)題報告的題目是《開(kāi)放何以倒逼改革？——WTO、可信的承諾與中國的國有企業(yè)改革》，作者是人大國發(fā)院研究員田野。

改革與開(kāi)放總是緊密聯(lián)系在一起的。在改革遭遇既得利益集團的阻力時(shí)，對外開(kāi)放可以為國內改革增添動(dòng)力。所謂的“倒逼機制”就是通過(guò)對外開(kāi)放來(lái)推動(dòng)國內改革。中國加入WTO對國有企業(yè)改革的推動(dòng)就是一個(gè)以開(kāi)放促改革的典型案例。預算軟約束是導致國有企業(yè)效率低下的主要原因。由于時(shí)間不一致性，只有政府做出可信的承諾，國有企業(yè)的預算約束才會(huì )硬化。如果政府通過(guò)授權來(lái)捆住自己的手，那么其承諾將具有更大的可信性。

作為最重要的多邊國際制度之一，WTO對成員國的政策選擇具有很強的約束性，從而有助于增強成員國對內承諾的可信性。在WTO的規則體系中，國有企業(yè)將難以獲得政府提供的軟補貼、軟貸款、軟信貸和軟價(jià)格管制。在私有化、法治化和分權化等國內制度戰略都有明顯局限的情況下，中國最高決策者轉向WTO來(lái)硬化對國有企業(yè)的預算約束。

1998-2007年十年間，無(wú)論是從總資產(chǎn)貢獻率還是成本費用利潤率上看，中國國有企業(yè)的贏(yíng)利能力都在不斷改善。在中共十八屆三中全會(huì )后全面深化改革的背景下，我們可以從中國加入WTO的歷史經(jīng)驗中理解開(kāi)放倒逼改革的因果機制，從而更有效地以開(kāi)放來(lái)推動(dòng)改革。首先，更高水平的開(kāi)放意味著(zhù)產(chǎn)品和生產(chǎn)要素在國家間更大程度的自由流動(dòng)，但這種跨國自由流動(dòng)本身并不會(huì )自發(fā)推動(dòng)國內改革。作為國家間合作與競爭的規則，國際制度可以替代或部分替代國內制度，從而實(shí)現制度變遷。其次，如果政府的改革承諾缺乏可信性，約束性強的國際制度比約束性弱的國內制度能夠為國內改革提供更大的推動(dòng)力。再次，由于改革是由國家決策者主動(dòng)推進(jìn)的制度變遷，只有當國家決策者的偏好與國際規則、規范相一致時(shí)國際制度才會(huì )推動(dòng)國內改革。