——成思危先生在“首屆中國智庫國際學(xué)術(shù)研討會(huì )”主題演講

各位嘉賓，各位朋友，

很高興今天參加這個(gè)會(huì )，因為多年以來(lái)，我一直關(guān)注智庫，也從事著(zhù)這方面的工作。剛才于今同志已經(jīng)介紹，我在中國民主建國會(huì )當了11年主席。民建中央是聯(lián)系經(jīng)濟界的，所以我多年在民建中央和人大委員會(huì )的時(shí)候和很多領(lǐng)導有諸多的接觸，起碼每年正式的會(huì )議有四次，平時(shí)還有一些特殊的問(wèn)題征求意見(jiàn)。所以，每次征求意見(jiàn)都要準備和思考，這本身對我們也是調研、思考、學(xué)習、提出建議的過(guò)程。我兼任了8年國家自然基金委員會(huì )管理科學(xué)部的主任。1996年管理科學(xué)部成立，朱镕基同志出席座談會(huì )提了8個(gè)字叫“管理科學(xué)，興國之道”這8年里我們通過(guò)管理科學(xué)的研究來(lái)服務(wù)于決策。

我一直擔任中國軟科學(xué)研究會(huì )會(huì )長(cháng)， 1986年國家開(kāi)了軟科學(xué)工作座談會(huì )，明確軟科學(xué)是一門(mén)綜合的科學(xué)技術(shù)，主要任務(wù)是給各級各類(lèi)決策提供支持?，F在我退下來(lái)以后，還是從事著(zhù)有關(guān)的事情，一是我是國際金融論壇的主席，今年第十屆了，每年通過(guò)這個(gè)論壇也是提出政策建議。二是我在中國科學(xué)院設立的一個(gè)虛擬經(jīng)濟和數據科學(xué)研究中心，擔任主任，也是做政策、金融方面的研究。

記得1998年我率領(lǐng)中國管理科學(xué)家到美國、加拿大考察回來(lái)以后給中央寫(xiě)了一個(gè)報告，報告有四個(gè)內容，其中第四個(gè)內容就是推進(jìn)中國智庫的建設。因為我們在美國加拿大調查時(shí)，特別是美國幾個(gè)主要智庫我都去訪(fǎng)問(wèn)過(guò)。我覺(jué)得中國確實(shí)需要建設更強有力的智庫。

結合今天會(huì )議的主題，重點(diǎn)談中國智庫建設的問(wèn)題。所以我的題目是“中國智庫的素質(zhì)和責任”。

智庫的責任：支持決策

智庫究竟干什么呢？我認為這個(gè)問(wèn)題很簡(jiǎn)單，就是支持決策。再細化一下，智庫作為支持決策來(lái)說(shuō)它究竟該起什么樣的作用？我提出兩個(gè)方面。

第一方面，智庫支持決策要做四件事兒：1）、探討理論基礎。2）、評鑒國外經(jīng)驗。3）、完善政策框架。4）、分析實(shí)施難點(diǎn)。

這四個(gè)方面都非常重要，這些年來(lái)我研究了很多方面的課題，出版了我的一個(gè)重點(diǎn)選集《中國經(jīng)濟與發(fā)展改革研究》三卷本，大家可以看到里面的內容。

第一，探討理論基礎。任何問(wèn)題背后都有它的理論在里頭，這個(gè)理論基礎如果不合適，就有可能造成方針政策上的錯誤。比如說(shuō)公平和效率的關(guān)系。這是很重要的關(guān)系，我曾經(jīng)講過(guò)沒(méi)有效率的公平是低水平的公平，沒(méi)有公平的效率是不穩定的效率。公平和效率始終是個(gè)大問(wèn)題。

最近有人提出“公平優(yōu)先、兼顧效率”，我是不同意的，這種提法不完整，應該是公平和效率并重。如果我們不講效率了，那怎么提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，怎么創(chuàng )造更多的社會(huì )財富，怎么滿(mǎn)足人民日益增長(cháng)的物質(zhì)和文化需求呢？當然只講效率不講公平社會(huì )不穩定，最后也沒(méi)有效率可言。這些都是方針性、原則性的問(wèn)題。最近我提出“四大關(guān)系”要解決好：法治和人治，公平和效率，政府和市場(chǎng)，集權和分權。這是我在2008年改革開(kāi)放30周年提出來(lái)的要處理好的問(wèn)題。這些都是理論問(wèn)題，再細節一點(diǎn)的社會(huì )保障也有理論問(wèn)題，社會(huì )保障里的代際公平和代類(lèi)公平如何能夠兼顧，這也是一個(gè)理論問(wèn)題。

第二，評鑒國外的經(jīng)驗。有一位領(lǐng)導同志考察一個(gè)國家，可能會(huì )覺(jué)得這個(gè)國家情況挺好，而另一位領(lǐng)導考察另一個(gè)國家覺(jué)得這個(gè)國家也不錯。但究竟怎么弄？我們需要把各個(gè)國家的東西拿出來(lái)經(jīng)過(guò)分析比較提出建議。醫改也是這樣，有的同志去意大利覺(jué)得意大利的模式不錯，去英國看英國的模式不錯，到美國看覺(jué)得美國的模式不錯。究竟每一個(gè)國家醫改方案優(yōu)缺點(diǎn)在哪兒，比較上怎么樣，對于中國究竟采取哪一種模式比較好，這需要智庫來(lái)研究和評價(jià)。

第三，完善政策框架。一個(gè)政府制定出來(lái)政策，它是一個(gè)大的政策框架，在框架里很可能有不完善的地方，沒(méi)有考慮到的地方。人大立法就有這個(gè)問(wèn)題，法是立了，具體細節由執行部門(mén)去制定，法都由具體執行部門(mén)制定細節的話(huà)，就等于把立法權交給了部門(mén)，到時(shí)候就會(huì )出現部門(mén)利益體現到法律里。這次我看德江同志擔任人大常委會(huì )副委員長(cháng)就強調，立法要細，不細的話(huà)這個(gè)法執行起來(lái)就有問(wèn)題。

第四，分析實(shí)施的難點(diǎn)。沒(méi)有十全十美的政策，沒(méi)有一成不變的政策，任何一個(gè)政策都在利弊權衡之后定下來(lái)的。今天一個(gè)政策過(guò)了若干年以后，可能就需要修改；今天是好的，但過(guò)若干年以后可能就出問(wèn)題，就是要改動(dòng)。像這些問(wèn)題，我們在實(shí)施過(guò)程里分析它的各種情況是非常必要的，因為任何政府都很難預計一個(gè)政策下去以后會(huì )產(chǎn)生什么樣的情況。第一次房改以后我就收到婦聯(lián)的情況反映，說(shuō)現在結婚的人多了，離婚的人也多了。為什么呢？因為當時(shí)是要趕最后一班福利分房，你不結婚分房分不了，所以很多人就趕快結婚，不管感情承受不承受，結了再說(shuō)。為什么離婚的人多了？因為要把公房賣(mài)給個(gè)人，一家只能一套，原來(lái)兩個(gè)公房，兩口子兩個(gè)單位，只能保留一套，怎么辦呢？先離婚，先把房子保留下來(lái)，至于以后能不能復婚是另外的問(wèn)題。至于實(shí)施難點(diǎn)問(wèn)題，最近也出現離婚的，新的“國五條”出來(lái)也出現這種情況，這就需要我們智庫認真分析和幫助政府做好決策。

智庫的責任：分析決策可行性

現在真正做可行性研究的單位實(shí)際不是做可行性，是做可批性研究，就是說(shuō)怎么能夠讓中央批。結果所有可行性報告都是可行的，這就非常危險。很多我們的決策失誤往往就出現在這些地方，一種根本是由于有腐敗在里頭，這個(gè)項目就是豆腐渣工程，建的時(shí)候有GDP，垮了重建還是有GDP，這種GDP有什么意義呢？它完全是有害的。還有一種是可行性研究做了，為了項目批，項目批建成了，由于市場(chǎng)、原料等原因不能投產(chǎn)，建設的時(shí)候能拉動(dòng)GDP，但建成以后就趴在那兒，不能繼續發(fā)揮作用。還有一種是過(guò)于超前了，我覺(jué)得適度超前可以，過(guò)于超前就會(huì )造成問(wèn)題，比如我聽(tīng)說(shuō)100個(gè)城市要建地鐵，一公里地鐵5—7億投資是最少的，100個(gè)城市要建地鐵，你看他可行性報告都是可行的，但你應該仔細研究是不是真的可行。根據我的了解，國內的地鐵沒(méi)有一家是不賠錢(qián)的，建成以后財政就得大量地貼錢(qián)。當然，大城市為了解決居民的交通問(wèn)題建地鐵是必要的，但是不是100多個(gè)城市都有必要建地鐵，要看可行性報告它都可行，所以我們智庫的一個(gè)很重要的任務(wù)就是不是光說(shuō)yes，也要會(huì )說(shuō)no，這就需要有勇氣了，而且不能沒(méi)有根本地說(shuō)no。

我曾經(jīng)說(shuō)過(guò)要做6個(gè)方面的可行性研究，第一是技術(shù)上是可能的；第二是經(jīng)濟上是合理的；第三法律上是允許的；第四是操作上是可以執行的，你提出意見(jiàn)，如果操作上不能執行，這還是有問(wèn)題；第五是進(jìn)度上是可以實(shí)現的；第六政治上可以為大多數人所接受的。只有這6個(gè)可行性，我們都能夠看透了，這個(gè)項目才真正是可行的。否則你報告是可行的，實(shí)施起來(lái)就不可行，所以我們智庫的責任就是既要能說(shuō)yes，而且為什么能夠yes，而且也要能說(shuō)no，為什么是no。我認為這是智庫很重要的職責，不是光說(shuō)好，而且有問(wèn)題了還要把問(wèn)題擺出來(lái)。

智庫的素質(zhì)

第一，實(shí)事求是，要多講真話(huà)實(shí)話(huà)，少說(shuō)空話(huà)套話(huà)，不說(shuō)大話(huà)假話(huà)。如果智庫來(lái)講大話(huà)假話(huà)，那就非常得危險?？赵?huà)套話(huà)一點(diǎn)不說(shuō)可能也不行，但要少說(shuō)，你說(shuō)了半天沒(méi)用。我記得李瑞環(huán)同志跟我講過(guò)，你們第一頁(yè)的報告我根本不看，因為第一頁(yè)沒(méi)內容，是空的東西，從第二頁(yè)看起，所以，中央領(lǐng)導也不希望聽(tīng)那些套話(huà)，你要有意見(jiàn)就直截了當，開(kāi)門(mén)見(jiàn)山，直奔主題，這個(gè)我覺(jué)得非常重要，但要做到實(shí)事求是也確實(shí)不容易，因為一方面有些問(wèn)題確實(shí)比較敏感，作為智庫來(lái)說(shuō)你提還是該提，但有的只適合在內部提，不適合在公開(kāi)的場(chǎng)合去深入地講，這個(gè)我們體會(huì )還是很多的。內部提的話(huà)，領(lǐng)導還是認真聽(tīng)的，當然你要公開(kāi)講的話(huà)，有些問(wèn)題會(huì )造成一些誤會(huì )和混亂，可能是有這樣的問(wèn)題。我認為作為智庫來(lái)說(shuō)，講實(shí)話(huà)是基本的素質(zhì)和道德的要求，如果沒(méi)有這個(gè)要求，這個(gè)智庫就沒(méi)有用了。如果智庫只是論證領(lǐng)導的講話(huà)，像有些官方智庫一樣，那就沒(méi)有任何意義。我們不能單純論證，從那四條上說(shuō)yes，說(shuō)清楚它的理論基礎，憑借國外的經(jīng)驗，完善它的政策框架，分析它的知識難點(diǎn)，總體這個(gè)政策是可以的，但要真正在它的基礎上能夠有很多智慧的東西加進(jìn)去，如果你說(shuō)no的話(huà)也要敢于說(shuō)為什么是no。這個(gè)實(shí)事求是的態(tài)度是非常重要的。

智庫支持決策，但本身不是決策者，所以往往有時(shí)候混淆，有的人提了意見(jiàn)以后，領(lǐng)導沒(méi)有接受就心里不舒服。這也正常，我也有這樣的情況，說(shuō)實(shí)話(huà)我提的意見(jiàn)接受的可能也就60%、70%吧，能有70%就不錯了，為什么？

領(lǐng)導、執政的人站在他的角度上對一些問(wèn)題的考慮和我們作為智庫的人來(lái)考慮也不見(jiàn)得是完全一樣的。所以，我曾經(jīng)講過(guò)，完全不聽(tīng)參謀意見(jiàn)的領(lǐng)導是獨裁的領(lǐng)導，完全聽(tīng)參謀意見(jiàn)的領(lǐng)導那是無(wú)能的領(lǐng)導，全聽(tīng)參謀意見(jiàn)你有什么？所以，作為領(lǐng)導來(lái)說(shuō)成見(jiàn)不可有，主見(jiàn)不可無(wú)。領(lǐng)導的主見(jiàn)要考慮更多的方面和因素，所以你有的意見(jiàn)不被接受是完全有可能的；你的意見(jiàn)不被接受你要反過(guò)來(lái)反思，你的意見(jiàn)是不是不夠完整，可行性有問(wèn)題，那么你要從6個(gè)可行性角度認真分析，補充完善你下次再可以提出來(lái)，如果你認為對的話(huà)。

是不是你的意見(jiàn)提的時(shí)機有問(wèn)題，雖然你的意見(jiàn)是好的，但時(shí)機提的不對，如果是這樣的話(huà)，你還是可以再過(guò)段時(shí)間提出來(lái)，民營(yíng)金融機構或我當民建中央主席時(shí)候，2005年組織對國外進(jìn)行考察，當時(shí)給中央建議設立民營(yíng)社區銀行，我們具體提出來(lái)天津搞兩個(gè)試點(diǎn)，但最后經(jīng)過(guò)中央研究沒(méi)有采納，在十八大報告看，加快民營(yíng)金融機構建設，人家提出來(lái)了，現在提出這個(gè)課題就有可能會(huì )被接受。還有你意見(jiàn)本身是不對的，是不可行的，當然就撤銷(xiāo)了。所以，實(shí)事求是要做到確實(shí)不容易，但這是我們對智庫素質(zhì)要求的首先一條。

第二，智庫研究要有科學(xué)的研究方法。我認為，現在中國智庫最大的問(wèn)題是研究方法、水平要提高，要有科學(xué)的研究方法，首先要用定量和定性分析相結合的方法，把論點(diǎn)和論據相結合，現在有的智庫提出來(lái)的論點(diǎn)有驚人之語(yǔ)，說(shuō)的也有道理，但他沒(méi)有數據做支撐，如果沒(méi)有充分的數據做支撐的話(huà)，你這個(gè)意見(jiàn)盡管很有說(shuō)服力，很驚人，但很難說(shuō)服這些人，因為你沒(méi)有數據做證明。返過(guò)來(lái)，可能有的智庫羅列了一大堆數據，但只是就事論事，沒(méi)有從這些數據里提煉出真正的精華，真正是智慧的建議。所以，這兩點(diǎn)我們都必須要結合。怎么做？要把定量和定性分析相結合，而定性分析是要建立在定量分析的基礎上。

定量分析也不是一個(gè)簡(jiǎn)單的問(wèn)題，因為大家可能知道，我們做多次政策研究的，定量分析首先你要問(wèn)題導向，只要把問(wèn)題定義出來(lái)，把目標體系分析出來(lái)，要分析現狀。分析現狀時(shí)我們也有毛病，有的智庫舉幾個(gè)例子就作為證明了，這不行的，分析現狀一定要統計數據和案例研究相結合，沒(méi)有統計數據，見(jiàn)不到整個(gè)森林，你舉的個(gè)別幾個(gè)例子作為證明那是容易誤導的。比如我要證明四川人不吃辣椒，我至少可以找出十個(gè)不吃辣椒的四川人，最后得出結論四川人不吃辣椒行嗎？不行。如果只有統計數據，沒(méi)有案例分析，你的研究也是有問(wèn)題的，因為統計是把每個(gè)個(gè)體看成是一樣的，而實(shí)際上每個(gè)個(gè)體都是有差距的，要通過(guò)案例分析，發(fā)現問(wèn)題，認真看共性和個(gè)性的問(wèn)題。在這種情況底下，我們要既見(jiàn)樹(shù)木又見(jiàn)森林，這是當前我們智庫在研究方法論上的重要性。

就數學(xué)模型而言，總是會(huì )有很多的爭議。研究這方面的人，特別是研究金融的人都特別相信數學(xué)模型，數學(xué)模型是重要的，因為建模過(guò)程里舍棄一些次要的變量，把重要的變量選擇好，把它相互之間的關(guān)系搞清楚，這對于你進(jìn)一步的定量分析很有幫助。問(wèn)題是，你要有正確建模的科學(xué)方法，要真正能夠山篩選出最關(guān)鍵的變量來(lái)，把變量之間的關(guān)系從定性相關(guān)關(guān)系，正相關(guān)、負相關(guān)，半定量到定量，如何把定性的變量給量化，比如文化變量完全是定性的，你怎么把它變成定量的呢？現在一般應用的都是所謂系統識別辦法，構成多元空間，分解成若干組成部分，構成一個(gè)多元空間，再降維下來(lái)看看它之間的影響和續變量的情況，這都是需要我們做大量的研究工作的。

當然，在研究過(guò)程里我們還要吸收專(zhuān)家的意見(jiàn)，專(zhuān)家的人腦和電腦相結合。通過(guò)這個(gè)研究以后再上升到政策的建議。這樣一個(gè)過(guò)程，我認為現在我們大家講頂層設計，頂層設計要沒(méi)有這樣一些科學(xué)方法的支持，那我覺(jué)得就是憑著(zhù)人腦袋提出幾條意見(jiàn)可能是不夠的，所以我們還是要把我們的研究建立在這樣定型和定量研究相結合的基礎上，建立在論點(diǎn)和論據相結合的基礎上，讓我們提出的每個(gè)論點(diǎn)都有充分的事實(shí)，科學(xué)的推理相支撐。這點(diǎn)我覺(jué)得也是我們做智庫研究非常重要的一個(gè)方面。

當然，現在從科學(xué)研究、決策研究的方法來(lái)說(shuō)，也在不斷有進(jìn)步，不斷有新的東西，這也是我們要注意吸收的。比如復雜性科學(xué)的研究方法，計算模擬，個(gè)體和相互之間的作用研究組織的自組織、自學(xué)習、自適應，值得我們學(xué)習。我認為智庫的方法要重視，而且要認真地學(xué)習。

第三，智庫要真正兼容并蓄，百家爭鳴。任何一個(gè)智庫做出的結論都不敢說(shuō)是完全正確的，在這種情況下，我們希望能不同的智庫提出不同的報告，然后再經(jīng)過(guò)整合，得出更好的結論。這在美國政府經(jīng)常這樣，他一個(gè)課題往往委托三個(gè)智庫去做，不是一個(gè)智庫做，三個(gè)智庫做完以后再綜合起來(lái)。國家以前是委托一個(gè)智庫做，做完以后也就一個(gè)結論，這也不行。我覺(jué)得最好的辦法就是委托不同的智庫去做。

確實(shí)各個(gè)智庫由于人才的素質(zhì)、背景以及它被所代表的利益情況不一樣，有可能就會(huì )造成結論的不一樣，只有這樣才能夠便于上面全面地分析這種可能性。我覺(jué)得我們作為智庫的研究，當然你要相信自己的結論，第二你要認真看別人的結論，特別是現在三中全會(huì )以前，各種思潮都涌現，都希望影響三中全會(huì )的決策。最近陳恩富通過(guò)講了一篇文章，社會(huì )從左到右七種思潮，都有一定的表現，他把自己歸成“創(chuàng )新馬克思主義”。當然，這七種思潮表現出來(lái)，我們都要認真分析和研究它，只有這樣，我們才能夠真正理解它的問(wèn)題在哪兒，什么才是最后正確的。我覺(jué)得這個(gè)非常重要。而且我看網(wǎng)上有個(gè)問(wèn)題，網(wǎng)上的學(xué)術(shù)思想不是學(xué)術(shù)爭論，弄到人身攻擊了，甚至這一排的人在書(shū)店簽名售書(shū)被圍攻，這太不符合百家爭鳴的精神了。民主的精神是，我可以不同意你的意見(jiàn)，但我尊重你發(fā)表意見(jiàn)的權利，結果現在網(wǎng)上有的是互相謾罵，或者扣帽子，說(shuō)你是特務(wù)之類(lèi)的都有。我覺(jué)得這種情況就不大合適了。

第四，智庫要有合理的結構。智庫是個(gè)群體，不是個(gè)體。它這個(gè)群體要有合理的結構，每個(gè)人自己要有合理的知識結構，作為整個(gè)全體也要有合理的結構?？刺m德公司，看布魯金斯學(xué)會(huì )都是這樣，有合理的部門(mén)和人員結構，希望我們智庫里每個(gè)人既有專(zhuān)業(yè)科的深度，學(xué)科的廣度，科學(xué)的高度和前瞻性的遠度，3個(gè)空間維+1個(gè)時(shí)間維，他才能作為整個(gè)智庫的研究人員。作為智庫來(lái)說(shuō)要有層次，要有功能，一方面要有層次結構，另一方面要有功能結構，實(shí)際是個(gè)矩陣式的組織形式，這樣才能充分發(fā)揮你的組織優(yōu)勢，在一定人員來(lái)了以后，你組織適當的隊伍做這個(gè)事情。

中國現在來(lái)看，民間智庫在興起，主要是兩方面：一方面是一些金融機構、證券公司、保險公司自己設立的研究機構，他們?yōu)榱藰I(yè)務(wù)也要研究宏觀(guān)經(jīng)濟有關(guān)問(wèn)題。另一方面，東中西部區域研究院，海南研究院這些研究智庫，他們既不是政府的，也不是企業(yè)的，我認為可能算是第三方的社會(huì )力量的支持下，這也是很重要的。因為第三方就是政府是一方，企業(yè)是一方，社會(huì )各方面力量也是一方。

這三方還是政府的力量最強；企業(yè)因為是為企業(yè)服務(wù)的，很難脫離掉企業(yè)本身的利益，所以第三方客觀(guān)的非政府智庫非常重要，而這方面確實(shí)現在想建立起來(lái)不容易，首先經(jīng)費就有困難，當然我不是說(shuō)不能接受政府的課題，不能接受民間的課題，當然可以接受，接受地方政府的研究課題都可以，但畢竟經(jīng)常運行的經(jīng)費問(wèn)題，課題不十分穩定的。如何能夠使得第三方的智庫能夠生存下去很重要。

我的建議，是不是能在自愿的基礎上設立基金來(lái)支持這些智庫的發(fā)展。這個(gè)基金可以靠企業(yè)的資助，也可以靠政府某種資助，但要說(shuō)清楚，這種基金不能夠影響智庫的研究，只能是給智庫研究以支持，但不能要求說(shuō)我捐錢(qián)，你得給我做出可行性結論來(lái)，這就沒(méi)意思。通過(guò)基金的辦法支持第三方智庫的研究恐怕是個(gè)可行的辦法。

總之，智庫的責任一是支持決策，二是對決策可行性進(jìn)行認真地評估。希望在智庫建設上要有實(shí)事求是的態(tài)度，要有科學(xué)合理的方法，要有兼容并蓄的精神，最后要有人才合理的結構。非政府的，第三方智庫是當前我們需要加強建設的，我希望能夠在它的資金支持上通過(guò)基金的方式，通過(guò)社會(huì )上對智庫的認識和重視能逐漸發(fā)展壯大。

本文刊《中國智庫》第五輯